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中國證監會公布第一批32項取消行政審批項目
2002年12月24日 17:37

　　中新網12月24日電 中國證監會今天就該會第一批取消行政審批項目（32項）的有關事宜作出通告。

通告說，自2002年11月1日國務院決定發布之日起，中國證監會取消第一批行政審批項目(32項，具體項目名稱及設定依據見附件)。中國證監會及其派出機構不再受理當事人依據被取消行政審批項目提起的有關申請；已經受理的，不再審批。

　　附：證監會通告及被取消的第一批32項行政審批項目(具體項目名稱及設定依據)

　　中國證券監督管理委員會關于第一批取消行政審批項目(32項)的通告

　　根據《國務院關于取消第一批行政審批項目的決定》(國發[2002]24號)的要求，現就我會第一批取消行政審批項目(32項)的有關事宜通告如下：

　　一、自2002年11月1日國務院決定發布之日起，中國證監會取消第一批行政審批項目(32項，具體項目名稱及設定依據見附件)。

　　二、中國證監會及其派出機構不再受理當事人依據被取消行政審批項目提起的有關申請；已經受理的，不再審批。

　　三、與被取消行政審批項目有關的工作銜接及后續管理方式，中國證監會將專門發布通知。本通告附件所列第29項、第30項、第31項行政審批項目取消后的相關事宜，中國證監會與司法部商定后另行通告。

　　四、中國證監會目前正在著手清理與被取消的第一批行政審批項目(32項)有關的部門規章和規范性文件，清理的結果將對外予以公布。

　　五、第一批行政審批項目取消后，中國證監會將根據審慎監管的原則，通過制定管理規范和標準，完善監管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施，進一步加強對投資者的保護和有關業務活動的監督和管理。

　　附件：中國證監會第一批取消行政審批項目目錄(32項)

　　中國證券監督管理委員會

　　二○○二年十二月二十一日

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中國證監會第一批取消行政審批項目目錄（32項）

序號 項目名稱 設定依據
1 證券公司申請新設服務部初審 《中國證券監督管理委員會關于證券公司申請設立證券服務部有關問題的通知》（證監機構字[2000]264號）
2 證券公司分支機構開業核準 《中國證券監督管理委員會關于進一步明確派出機構業務工作職責的通知》（證監發[2000]73號）
3 外國證券機構駐華代表處設立初審 《中國證券監督管理委員會關于發布<外國證券類機構駐華代表機構管理辦法>的通知》（證監機構字[1999]26號）
4 外國證券機構駐華代表處首席代表、總代表初審 《中國證券監督管理委員會關于發布<外國證券類機構駐華代表機構管理辦法>的通知》（證監機構字[1999]26號）
5 外國證券機構駐華代表處展期核準 《中國證券監督管理委員會關于發布<外國證券類機構駐華代表機構管理辦法>的通知》（證監機構字[1999]26號）
6 境內證券公司的外資股業務資格證書核準 《中國證券監督管理委員會關于發布<境內及境外證券經營機構從事外資股業務資格管理暫行規定>的通知》（證監[1996]5號）
7 境內證券公司的外資股業務資格初審 《中國證券監督管理委員會關于發布<境內及境外證券經營機構從事外資股業務資格管理暫行規定>的通知》（證監[1996]5號）；《中國證券監督管理委員會關于做好證券經營機構外資股業務資格管理工作的通知》（證監機構字[1999]39號）
8 境內證券公司的外資股業務資格展期核準 《中國證券監督管理委員會關于發布<境內及境外證券經營機構從事外資股業務資格管理暫行規定>的通知》（證監[1996]5號）
9 境內證券公司的外資股業務資格展期初審 《中國證券監督管理委員會關于發布<境內及境外證券經營機構從事外資股業務資格管理暫行規定>的通知》（證監[1996]5號）；《中國證券監督管理委員會關于做好證券經營機構外資股業務資格管理工作的通知》（證監機構字[1999]39號）
10 境外證券公司的外資股業務資格展期審批 《中國證券監督管理委員會關于發布<境內及境外證券經營機構從事外資股業務資格管理暫行規定>的通知》（證監[1996]5號）
11 證券公司股票承銷業務資格證書核準 《國務院證券委員會關于發布<證券經營機構股票承銷業務管理辦法>的通知》（證委發[1996]18號）
12 證券公司股票承銷業務資格初審 《中國證券監督管理委員會關于進一步明確派出機構業務工作職責的通知》（證監發[2000]73號）；《中國證券監督管理委員會關于加強證券經營機構股票承銷業務監管工作的通知》（證監機構字[1999]54號）
13 證券公司自營業務資格證書核準 《中國證券監督管理委員會關于發布<證券經營機構證券自營業務管理辦法>的通知》（證監[1996]6號）
14 證券公司股票主承銷業務資格初審 《中國證券監督管理委員會關于加強證券經營機構股票承銷業務監管工作的通知》（證監機構字[1999]54號）
15 證券公司主承銷業務資格展期核準 《國務院證券委員會關于發布<證券經營機構股票承銷業務管理辦法>的通知》（證委發[1996]18號）
16 證券公司證券投資咨詢業務資格核準 《國務院證券委員會關于發布<證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法>的通知》（證委發[1997]96號）
17 證券公司營業部轉讓、互換初審 《中國證券監督管理委員會關于證券營業部審批工作有關問題的通知》（證監機構字[1999]13號）
18 證券公司承銷企業債券核準 《中國證券監督管理委員會關于加強證券公司承銷企業債券業務監管工作的通知》（證監機構字[2000]85號）
19 證券公司承銷企業債券初審 《中國證券監督管理委員會關于加強證券公司承銷企業債券業務監管工作的通知》（證監機構字[2000]85號）
20 證券投資咨詢機構設立審批 《中國證券監督管理委員會關于證券投資咨詢機構申請咨詢從業資格及證券投資咨詢人員申請咨詢執業資格的通知》（證監機構字[1999]68號）
21 證券投資咨詢機構遷址審批 《中國證券監督管理委員會關于加強證券投資咨詢機構變更與咨詢人員流動管理的通知》（證監機構字[2000]86號）
22 證券投資咨詢機構設立初審 《中國證券監督管理委員會關于證券投資咨詢機構申請咨詢從業資格及證券投資咨詢人員申請咨詢執業資格的通知》（證監機構字[1999]68號）
23 證券投資咨詢機構遷址初審 《中國證券監督管理委員會關于加強證券投資咨詢機構變更與咨詢人員流動管理的通知》（證監機構字[2000]86號）
24 專業證券投資咨詢機構名稱、營業場所變更審批 《中國證券監督管理委員會關于加強證券投資咨詢機構變更與咨詢人員流動管理的通知》（證監機構字[2000]86號）
25 專業證券投資咨詢機構注冊資本、出資人、出資比例變更審批 《中國證券監督管理委員會關于加強證券投資咨詢機構變更與咨詢人員流動管理的通知》（證監機構字[2000]86號）
26 專業證券投資咨詢機構業務范圍、業務內容、業務方式變更審批 《中國證券監督管理委員會關于加強證券投資咨詢機構變更與咨詢人員流動管理的通知》（證監機構字[2000]86號）
27 境外中資證券類機構外派人員審批 《國務院批轉對外經濟貿易部、中國人民銀行、國務院港澳辦公室關于在港澳地區設立機構審批辦法的通知》（國發[1992]62號）；《中國證券監督管理委員會關于境外中資證券類機構監管工作有關問題的通知》（證監機字[1998]19號）
28 證券公司高級管理人員任職資格初審 《中國證券監督管理委員會關于發布<證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法>的通知》（證監機字[1998]46號）
29 律師事務所從事證券法律業務資格審批 《中華人民共和國司法部、中國證券監督管理委員會關于印發<司法部、中國證券監督管理委員會關于從事證券法律業務律師及律師事務所資格確認的暫行規定>的通知》（司發通[1993]008號）
30 律師從事證券法律業務資格審批 《中華人民共和國司法部、中國證券監督管理委員會關于印發<司法部、中國證券監督管理委員會關于從事證券法律業務律師及律師事務所資格確認的暫行規定>的通知》（司發通[1993]008號）
31 外國律師事務所協助中國企業到境外發行股票和股票上市交易備案 《中華人民共和國司法部、中國證券監督管理委員會關于印發<司法部、中國證券監督管理委員會關于從事證券法律業務律師及律師事務所資格確認的暫行規定>的通知》（司發通[1993]008號）
32 證券從業律師事務所從事涉及境內權益的境外公司在境外發行股票及上市業務資格審批 《中國證券監督管理委員會法律部關于證券從業律師事務所從事涉及境內權益的境外公司相關業務資格認可有關問題的通告》


 
編輯:張明

相關報道：證監會就取消的審核事項及后續管理方式作說明 (2002-12-24 18:00:30)
          證監會、司法部取消證券法律業務資格限制(通告) (2002-12-25 09:30:24)
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