發表評論 并非只有大小非股份的持有者需要為自身違規減持“買單”，為其賣出股票的證券公司也難逃干系。昨日，一券商內部人士向記者透露，監管層已對規范大小非解禁做出新規定：如果證券公司的大小非賬戶1月內減持超過1%，該證券公司將承擔相應責任，并必須協助客戶將賣出股份買回。
“交易所已向證券公司下發了正式文件，證監局對此也進行了口頭警告。”深圳一位券商營業部主管向記者證實，這一新規已經實施超過半個月。
此前，雖然證監會曾發文對大小非本身做出限定，但依然有多家公司股東接二連三地出現違規出售公司股票事件。
據上述內部人士透露，監管層警告稱，如果大小非減持超過1%并且券商沒有警示，則券商負重要責任；如果券商警示后大小非仍然減持違規，則券商負連帶責任。“由于文件中并沒有明確責任的范圍，我們都在猜測‘相關責任’究竟是什么，最壞的猜測是監管層會在對券商打分時扣分。”
這一新監管舉措顯然讓證券公司非常緊張。在北京某券商營業部，現在已經派出一個人專門盯著大小非的減持，一旦接近違規線就通過打電話溝通或者發出書面通知。
該營業部內部人士透露：“我們通過不斷的溝通交談，敦促大小非不要違規觸線。但是如果大小非非要賣出，我們也沒有權利采取凍結賬戶這類措施阻止他們減持。而且不少大小非減持沖動非常強烈，我們的壓力確實很大。”
“將監督大小非減持的責任下放到證券公司，有利于加強對大小非違規的監管。證券公司作為中間商，對旗下大小非賬戶非常清楚，可以實時‘盯住’每一位大小非的減持情況。”分析人士指出，一旦發生違規減持情況，券商營業部還需要協助客戶將違規賣出的股票買回，這使證券公司愿意多下力量敦促大小非不要違規減持。
而在規定實施的半個月以來，大小非違規減持明顯有所收斂，同時在事后處理上也更為快速。如5月22日曝出違規減持當日，力元新材股東隨即將違規賣出的股份全部買回。(記者 陳潔)
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